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深圳警方一天搗毀七個非法經(jīng)營證券犯罪窩點

來源:法制日報 作者:謝東櫻 責(zé)任編輯:admin 發(fā)表時間:2011-12-21 20:02 
核心提示:今天上午,廣東省深圳市公安局出動警力150余名,在全市范圍開展打擊非法經(jīng)營統(tǒng)一行動,共搗毀非法經(jīng)營證券犯罪窩點7個,現(xiàn)場控制非法經(jīng)營證劵從業(yè)人員103人,涉案金額1450余萬元。

今天上午,廣東省深圳市公安局出動警力150余名,在全市范圍開展打擊非法經(jīng)營統(tǒng)一行動,共搗毀非法經(jīng)營證券犯罪窩點7個,現(xiàn)場控制非法經(jīng)營證劵從業(yè)人員103人,涉案金額1450余萬元。

記者從深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局獲悉,由于深圳警方近期不斷加大打擊證券犯罪力度,許多從事非法經(jīng)營證券犯罪的團(tuán)伙隱匿到了深圳市寶安、龍崗等區(qū)域的城中村內(nèi),并且不再單一經(jīng)營“推薦股票分成”,而是開始經(jīng)營非法“商品期貨交易”、“海外基金銷售”等業(yè)務(wù)。

在寶安區(qū)民治街一某非法經(jīng)營窩點內(nèi),辦案民警介紹,這家公司實為網(wǎng)絡(luò)公司,卻從事非法證券經(jīng)營。從2009年開始,該公司老板黃某在未經(jīng)工商登記的情況下,在龍華租賃農(nóng)民房,招聘業(yè)務(wù)員經(jīng)營“薦股分成”業(yè)務(wù),從非法途徑收買客戶電話資料后撥打電話薦股,收取客戶盈利的30%。

2011年由于股市不斷下跌,該公司開始轉(zhuǎn)向非法“商品現(xiàn)貨交易”業(yè)務(wù),代理了4家國內(nèi)“商品現(xiàn)貨交易所”在深圳招攬客戶開戶并進(jìn)行“商品現(xiàn)貨交易”。該公司從客戶每手交易手續(xù)費(fèi)中提取75%作為返傭,僅此一項每月非法所得就有10多萬元。同時該公司還代理客戶操盤買賣,收取客戶盈利的30%;代理香港某公司在國內(nèi)發(fā)售5只“海外基金”,要求認(rèn)購基金的客戶將資金打入香港公司賬戶,并承諾年收益至少15%。這些基金均無境內(nèi)銷售許可,也沒有任何資金監(jiān)管措施,客戶的資金安全與收益根本無法保障。該公司卻在銷售后收取基金銷售金額10%至30%的返傭,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出國內(nèi)正規(guī)基金公司的返傭比例。

記者在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn),該公司30多名員工僅有初高中學(xué)歷,無一人具有證券、期貨、基金從業(yè)資格。一名公司員工告訴記者,所有業(yè)務(wù)員向客戶推薦的股票,都是公司老板黃某憑自己的經(jīng)驗分析推薦的。公司業(yè)務(wù)全靠打電話拉攏客戶,公司對每個業(yè)務(wù)員均會進(jìn)行電話“話術(shù)”培訓(xùn),并假冒投資公司名義邀請客戶到五星級酒店參加“投資產(chǎn)品推介會”。為招徠客戶,夸大投資“商品現(xiàn)貨”與“海外基金”的盈利,然而80%以上的“商品現(xiàn)貨”投資者都會虧損,只有該代理公司穩(wěn)賺不賠。

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