山東證監(jiān)局加強(qiáng)律師事務(wù)所IPO專項(xiàng)監(jiān)管

來源：上海證券報(bào)　作者：佚名　責(zé)任編輯：admin　發(fā)表時(shí)間:2012-01-21 13:33　

核心提示：最近兩年，山東轄區(qū)企業(yè)上市步伐加快，40家公司實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市，律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員為轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)，但也存在核查驗(yàn)證不充分、法律意見不審慎、內(nèi)控機(jī)制不健全等問題。

山東證監(jiān)局為期3個(gè)月的加強(qiáng)律師事務(wù)所監(jiān)管的專項(xiàng)活動(dòng)日前結(jié)束，該活動(dòng)有效督促了山東轄區(qū)執(zhí)業(yè)律師事務(wù)所及其指派的律師在IPO業(yè)務(wù)中勤勉盡責(zé)，其專業(yè)把關(guān)作用發(fā)揮更加明顯。

最近兩年，山東轄區(qū)企業(yè)上市步伐加快，40家公司實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市，律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員為轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)，但也存在核查驗(yàn)證不充分、法律意見不審慎、內(nèi)控機(jī)制不健全等問題。推薦閱讀1月20日看圖解盤：半倉(cāng)過節(jié) 攻守兼?zhèn)?春節(jié)長(zhǎng)假持幣還是持股2012年回避兩類股票的風(fēng)險(xiǎn) 超級(jí)富豪斥巨資抄底淘金增持股正當(dāng)時(shí) 深發(fā)展更名為平安銀行 1月20日復(fù)牌九龍山國(guó)旅存多起違法違規(guī)行為證監(jiān)會(huì)首次行政處罰境外機(jī)構(gòu) [微博]大起大落行情暗含的意圖 [股吧]挖坑完畢 A股劍指4600點(diǎn) 為此，山東證監(jiān)局部署開展了專項(xiàng)活動(dòng)：重點(diǎn)圍繞執(zhí)業(yè)律師盡職調(diào)查查驗(yàn)程序的完備性、法律意見書的規(guī)范性和工作底稿的制作情況，加大檢查力度，采取了座談、查閱底稿、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式，拓寬了檢查的廣度和深度，提高了檢查的針對(duì)性和有效性。

專項(xiàng)活動(dòng)期間，山東證監(jiān)局檢查了28家律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)情況，約見談話60余人次，現(xiàn)場(chǎng)或書面反饋檢查意見200余項(xiàng)。對(duì)于存在不規(guī)范問題的律師事務(wù)所及執(zhí)業(yè)律師，均在第一時(shí)間采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，加大事后問責(zé)力度，達(dá)到了“處理一起、教育一批、警示一片”的效果。

例如，在集中檢查階段，發(fā)現(xiàn)一家擬上市企業(yè)經(jīng)過半年的輔導(dǎo)期后仍然存在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保未履行審議程序等違規(guī)問題，而這家企業(yè)聘請(qǐng)的律師事務(wù)所為其出具了“關(guān)聯(lián)交易公允、對(duì)外擔(dān)保合規(guī)”的法律意見。對(duì)此，山東證監(jiān)局及時(shí)約見該律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人和簽字律師進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令其改正。專項(xiàng)活動(dòng)中，山東證監(jiān)局共下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函1份，責(zé)令提交整改報(bào)告10份，對(duì)1家律師事務(wù)所、2名執(zhí)業(yè)律師采取了監(jiān)管談話措施并記入誠(chéng)信檔案。

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