索 引 號(hào):40000895X/2010-07635 分類: 市場禁入 ; 市場禁入決定  
    發(fā)布機(jī)構(gòu): 證監(jiān)會(huì)              發(fā)文日期: 2010年11月19日  
    名　　稱: 中國證監(jiān)會(huì)市場禁入決定書（秦少秋） 
    文　　號(hào): （2010）13號(hào)  主 題 詞:  
 

中國證監(jiān)會(huì)市場禁入決定書（秦少秋）

〔2010〕13號(hào)

當(dāng)事人：秦少秋，男，1971年8月出生，住址：上海市閘北區(qū)延長中路561弄2號(hào)707室，上海北孚（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱北孚集團(tuán)）董事長、總裁，時(shí)任上市公司上海興業(yè)房產(chǎn)股份有限公司（以下簡稱ST興業(yè)）董事長。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對北孚集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人秦少秋告知了作出市場禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人秦少秋未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，北孚集團(tuán)存在以下內(nèi)幕交易事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、傳遞和公開過程

江蘇銀洲置業(yè)集團(tuán)（以下簡稱銀洲集團(tuán)）是江蘇省一家主營房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)集團(tuán)，一直在尋求借殼上市的機(jī)會(huì)。2008年年初，通過倪鋒介紹，南京證券邱某和上海滬紅馬投資管理有限公司薛某向銀洲集團(tuán)推薦了ST興業(yè)作為重組的殼資源，銀洲集團(tuán)董事長沈某認(rèn)為ST興業(yè)比較符合要求。2月初，薛某將銀洲集團(tuán)擬重組ST興業(yè)的事項(xiàng)告知了ST興業(yè)時(shí)任董事長秦少秋，3月10日左右，邱某和薛某從上海前往江蘇省啟東市，同沈某、倪鋒等人見面，討論了銀洲集團(tuán)重組ST興業(yè)的想法。之后，倪鋒、薛某和秦少秋在上海見面，提出雙方應(yīng)積極推動(dòng)銀洲集團(tuán)重組ST興業(yè)。秦少秋表示其是代表北孚集團(tuán)來談的，要求銀洲集團(tuán)保證在重組后由其本人繼續(xù)擔(dān)任ST興業(yè)的董事長，北孚集團(tuán)的資產(chǎn)也要參與重組。

2008年3月14日，銀洲集團(tuán)副總經(jīng)理茅某將銀洲集團(tuán)介紹資料通過電子郵件發(fā)到邱某的郵箱，3月22日至5月31日，邱某將其起草的重組方案、建議等資料通過電子郵件發(fā)送給茅某、倪鋒和薛某。2008年3月30日上午，秦少秋在江蘇省啟東市與沈某、倪鋒、邱某、薛某等人見面，洽談重組事宜。秦少秋表達(dá)了愿意與銀洲集團(tuán)合作的意向，提出要將北孚集團(tuán)的資產(chǎn)一并裝入ST興業(yè)，其本人還要再當(dāng)一屆董事長，ST興業(yè)的債務(wù)問題由其解決。沈某向秦少秋介紹了銀洲集團(tuán)的情況，表示雙方可以就重組進(jìn)行合作。

由于沈某不同意秦少秋在重組后繼續(xù)擔(dān)任ST興業(yè)的董事長，2008年4月，薛某、茅某二人開始與ST興業(yè)總經(jīng)理聯(lián)系做ST興業(yè)董事的工作，請他們配合使銀洲集團(tuán)提交的重組方案順利通過董事會(huì)審議，并將部分董事席位讓給銀洲集團(tuán)。至2008年4月底，ST興業(yè)大部分董事表示支持重組，幾個(gè)董事并表示愿意放棄董事席位給銀洲集團(tuán)。至此，銀洲集團(tuán)重組ST興業(yè)的事情已較為明確，內(nèi)幕信息已經(jīng)形成。

2008年6月1日，沈某和秦少秋就重組事宜進(jìn)行了面談，包括銀洲集團(tuán)向秦少秋支付對價(jià)、次日銀洲集團(tuán)向ST興業(yè)提交重組建議書等事宜。

2008年6月2日下午，銀洲集團(tuán)向ST興業(yè)提交了《上海興業(yè)房產(chǎn)股份有限公司2008年非公開發(fā)行股票的建議書》（以下簡稱《建議書》）。6月3日，ST興業(yè)宣布臨時(shí)停牌。6月4日，ST興業(yè)發(fā)布公告稱因涉及重大事項(xiàng)，公司股票自當(dāng)日起停牌。此后，“ST興業(yè)”股票連續(xù)停牌。6月25日，銀洲集團(tuán)向ST興業(yè)遞交暫時(shí)收回《建議書》的函，稱“鑒于最近總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場的一些變化，以及我集團(tuán)對貴公司債務(wù)及歷史遺留問題處置需要一定時(shí)間才能理清并提出確實(shí)的方案，所以我集團(tuán)決定暫時(shí)收回向貴公司董事會(huì)提交的建議書，待條件更趨成熟時(shí)，再次向貴公司董事會(huì)提出”。同日，ST興業(yè)董事會(huì)決議取消本次重大事項(xiàng)。6月26日，ST興業(yè)公告此次重大事項(xiàng)取消，股票自6月27日起復(fù)牌。“ST興業(yè)”股票復(fù)牌后連續(xù)跌停。

二、當(dāng)事人知悉內(nèi)幕信息的情況

根據(jù)上述內(nèi)幕信息的形成過程，秦少秋作為ST興業(yè)董事長、法定代表人，代表ST興業(yè)參與了公司的重組過程。同時(shí)，秦少秋作為北孚集團(tuán)董事長、總裁及實(shí)際控制人，代表北孚集團(tuán)參與了重組過程。因此，秦少秋和北孚集團(tuán)知悉重組信息，是內(nèi)幕信息知情人。

三、當(dāng)事人內(nèi)幕交易情況

2008年6月2日13時(shí)17分至14時(shí)59分，北孚集團(tuán)利用其實(shí)際控制的上海福遼投資管理有限公司的證券賬戶買入“ST興業(yè)”1,092,250股。截至2008年7月7日，該證券賬戶虧損2,086,747.96元。

以上事實(shí)，有相關(guān)重組方案、會(huì)議記錄、公告、賬戶開戶資料、交易流水、資金憑證、工商登記資料、電子郵件、情況說明以及當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

上述銀洲集團(tuán)擬重組ST興業(yè)的事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。北孚集團(tuán)在該內(nèi)幕信息公開前買賣“ST興業(yè)”股票的行為，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。對于北孚集團(tuán)的內(nèi)幕交易行為，秦少秋是直接負(fù)責(zé)的主管人員。北孚集團(tuán)的內(nèi)幕交易行為，我會(huì)已另案處理。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：認(rèn)定秦少秋為證券市場禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                                       中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                                        二○一○年十一月十九日