寧波證監(jiān)局日前召開了2011年度全市證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議傳達(dá)貫徹了全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，回顧總結(jié)了去年寧波證券期貨業(yè)運(yùn)行情況，分析了當(dāng)前資本市場面臨的形勢，著重對今年度的監(jiān)管與發(fā)展工作作出了全面部署與安排。全市80家證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及寧波市證券期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人參加了會議。

去年一年，寧波證券期貨業(yè)在發(fā)展與規(guī)范工作上繼續(xù)取得明顯的進(jìn)展。全市現(xiàn)共有1家期貨公司、1家投資咨詢公司、2家證券公司分公司、1家外資證券公司代表處、57家證券營業(yè)部和19家期貨營業(yè)部。全年度證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)共實(shí)現(xiàn)證券成交額18417億元，比上年增長0.13%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入19.26億元，利潤總額10.62億元。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)全年期貨代理交易額39372億元，同比增長91%；代理交易量3671萬手，同比增長18%。同時(shí)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)水平繼續(xù)上新臺階，經(jīng)營服務(wù)模式逐步轉(zhuǎn)型，營業(yè)環(huán)境明顯得以改善，市場保持了穩(wěn)定運(yùn)行的良好格局。

寧波證監(jiān)局指出，2011年寧波證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要以規(guī)范發(fā)展為主題，以促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級為主線，以合規(guī)文化建設(shè)年活動為抓手，持續(xù)推進(jìn)投資者教育和信息系統(tǒng)安全保障工作，大力抓好人才培養(yǎng)，促進(jìn)寧波證券期貨業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。著重要圍繞“七大提升”來開展：一是支持規(guī)范發(fā)展，提升服務(wù)能力。要求寧波證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控、合規(guī)經(jīng)營前提下，不斷做大、做強(qiáng)、做優(yōu)，提升為國民經(jīng)濟(jì)和投資者服務(wù)的能力。二是促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，提升競爭能力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)要從單一通道服務(wù)向“通道服務(wù)+投資顧問”并舉轉(zhuǎn)變；要認(rèn)真落實(shí)客戶分類管理工作，實(shí)現(xiàn)由同質(zhì)、低層次服務(wù)向差異化、高質(zhì)量服務(wù)的轉(zhuǎn)變。三是構(gòu)建合規(guī)文化，提升規(guī)范運(yùn)作意識。各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要積極開展以“提升合規(guī)意識、加強(qiáng)合規(guī)管理、構(gòu)建合規(guī)文化”為內(nèi)容的合規(guī)文化建設(shè)年活動，合規(guī)文化建設(shè)將與對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)綜合評價(jià)、分類監(jiān)管相結(jié)合，以切實(shí)推動活動取得實(shí)效。四是堅(jiān)持軟硬兼施，提升安全保障能力。

要繼續(xù)抓好內(nèi)部精細(xì)化管理工作，進(jìn)一步加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全，鞏固已經(jīng)形成的、并行之有效的維穩(wěn)體制與機(jī)制。五是落實(shí)長效機(jī)制，提升投資者教育效果。要不斷創(chuàng)新和豐富投資者教育的途徑和方式，建立、完善投資者教育工作長效機(jī)制。六是加強(qiáng)人才培養(yǎng)，提升持續(xù)發(fā)展能力。加大高素質(zhì)專業(yè)人才的培養(yǎng)、引進(jìn)與儲備工作，積極改變?nèi)瞬挪蛔愕默F(xiàn)狀，力爭通過2-3年時(shí)間的努力，使人才素質(zhì)有明顯改觀，突破行業(yè)發(fā)展的瓶頸。七是改善監(jiān)管服務(wù)，提升監(jiān)管效能。按照“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，鼓勵創(chuàng)新、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，進(jìn)一步厘清監(jiān)管邊界和責(zé)任，合理配置與整合監(jiān)管資源，著力提高監(jiān)管工作的有效性。同時(shí)，做到主動服務(wù)、有情服務(wù)、有效服務(wù)，為寧波證券期貨業(yè)的規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。