一、取得的成績(jī)

兩年多來(lái)，我們?cè)趫?jiān)持審慎監(jiān)管的原則下，持續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)積極利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，支持各證券期貨機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。

企業(yè)上市工作有新的突破。在各方面的共同努力下，天津企業(yè)上市的速度明顯加快，尤其是一批創(chuàng)新型企業(yè)利用創(chuàng)業(yè)板推出的契機(jī)實(shí)現(xiàn)上市融資和超常規(guī)發(fā)展。2009年10月，紅日藥業(yè)作為全國(guó)首批創(chuàng)業(yè)板企業(yè)以最高發(fā)行價(jià)在深交所發(fā)行上市，今年又有包括2家創(chuàng)業(yè)板公司在內(nèi)的4家企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市。同時(shí)，已上市公司也通過并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展。2008年，中海油服進(jìn)行了國(guó)內(nèi)首例并購(gòu)境外上市公司的嘗試，以現(xiàn)金要約收購(gòu)方式成功收購(gòu)在挪威奧斯陸證券市場(chǎng)掛牌的ASA公司。2009年，天津港與香港紅籌股上市公司天津港發(fā)展進(jìn)行跨境整合，天津港發(fā)展最終成為國(guó)有紅籌企業(yè)并購(gòu)境內(nèi)A股上市公司的第一人。

機(jī)構(gòu)設(shè)立取得積極進(jìn)展。渤海證券股份有限公司獲批設(shè)立直投業(yè)務(wù)子公司開展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，獲批在上海設(shè)立分公司，在津新設(shè)4家證券營(yíng)業(yè)部，并通過異地遷址調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)布局，提升業(yè)務(wù)輻射能力，在北京、遼寧、山東、廣東新設(shè)4家證券營(yíng)業(yè)部。天弘基金管理公司在上海和廣東設(shè)立了分公司。國(guó)泰君安證券和華泰證券在天津設(shè)立了分公司，5家異地證券公司來(lái)津設(shè)立了證券營(yíng)業(yè)部，9家期貨公司來(lái)津設(shè)立了期貨營(yíng)業(yè)部，天相投資顧問有限公司設(shè)立了天津分公司。此外，天津原有的21家證券服務(wù)部全部升級(jí)規(guī)范為了證券營(yíng)業(yè)部，服務(wù)水平和能力得到較大提升。上海、大連、鄭州三家期貨交易所在天津設(shè)立了9種商品的20家期貨交割庫(kù)，天津期貨交割庫(kù)數(shù)量全國(guó)第一，形成了具有一定影響力的期貨物流平臺(tái)。

業(yè)務(wù)資格更加齊全。2008年，聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司取得證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格，成為全國(guó)僅有的5家取得該資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一。一德期貨陸續(xù)取得全面結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資格和開展股指期貨業(yè)務(wù)資格。渤海證券獲準(zhǔn)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。渤海銀行取得了證券投資基金托管和代銷業(yè)務(wù)資格。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)全面開展。截至目前，天津轄區(qū)共有18家期貨營(yíng)業(yè)部開辦了股指期貨業(yè)務(wù)，16家證券營(yíng)業(yè)部開辦了股指期貨IB業(yè)務(wù)，22家證券營(yíng)業(yè)部開辦了融資融券業(yè)務(wù)，50家證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施了證券經(jīng)紀(jì)人制度。

二、幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

兩年多來(lái)，在國(guó)際金融危機(jī)大背景下，我局在推動(dòng)天津資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展方面主要有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：

第一，緊緊依靠中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方政府和相關(guān)部門的支持。資本市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)涉及到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的方方面面，往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管脫節(jié)就會(huì)釀成大禍。我們深刻認(rèn)識(shí)到在推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新中承擔(dān)的責(zé)任，依靠各方面力量，努力構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。在各相關(guān)單位的支持下，我們建立起了聯(lián)合打擊非法證券活動(dòng)工作機(jī)制、上市公司內(nèi)幕信息管理聯(lián)防機(jī)制和證券市場(chǎng)多層次矛盾糾紛處理體系，與市工商局建立協(xié)作配合工作機(jī)制，與天津銀監(jiān)局簽定了《監(jiān)管合作備忘錄》，與天津市高級(jí)人民法院建立轄區(qū)上市公司涉訴信息溝通交流機(jī)制，與天津市第二中級(jí)人民法院聯(lián)合召開司法支持證券金融改革創(chuàng)新座談會(huì)推動(dòng)設(shè)立專門的金融審判合議庭，為天津證券市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展提供了有效保障。

第二，持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)。我國(guó)的資本市場(chǎng)有著顯著的“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段性特征，在推動(dòng)創(chuàng)新工作中，我們始終堅(jiān)持加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，堅(jiān)持加強(qiáng)透明度建設(shè)，著力強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制，積極培育健康的股權(quán)文化，夯實(shí)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定基礎(chǔ)。通過認(rèn)真落實(shí)投資者教育、證券賬戶清理規(guī)范、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理、證券公司合規(guī)管理、證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息公示等基礎(chǔ)性制度，確保了創(chuàng)新工作的平穩(wěn)推進(jìn)。(責(zé)任編輯：admin)