1月21日,重慶證監(jiān)局召開全市證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議，傳達(dá)全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，總結(jié)2010年重慶資本市場發(fā)展情況，分析轄區(qū)市場形勢和發(fā)展思路，部署2011年工作。重慶各上市公司、擬上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的300余名代表參加了會(huì)議。來自重慶市級有關(guān)部門、區(qū)政府和中央駐渝金融監(jiān)管部門以及相關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。

會(huì)上，重慶證監(jiān)局黨委書記、局長葉春和表示，2010年重慶資本市場實(shí)現(xiàn)了突破性發(fā)展和轉(zhuǎn)折性變化，基本扭轉(zhuǎn)了“兩個(gè)不適應(yīng)”的局面。一是加強(qiáng)擬上市企業(yè)培育，推動(dòng)重慶企業(yè)境內(nèi)IPO融資85億元，創(chuàng)歷史新高。二是積極配合協(xié)調(diào)，推動(dòng)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行境外上市，完成融資15億美元。三是推動(dòng)上市公司開展再融資和并購重組，金額達(dá)172.8億元，創(chuàng)歷史最好水平。四是促進(jìn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，證券機(jī)構(gòu)突破百家、期貨機(jī)構(gòu)新增10家。五是積極建言獻(xiàn)策，加強(qiáng)宣傳與協(xié)作，助推長江上游金融中心建設(shè)。六是堅(jiān)持依法治市，全面推進(jìn)依法行政，嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)。七是積極應(yīng)對市場創(chuàng)新，抓好一線監(jiān)管，促進(jìn)轄區(qū)市場主體規(guī)范發(fā)展。八是加強(qiáng)調(diào)研總結(jié)，強(qiáng)化機(jī)關(guān)管理和廉政建設(shè)，提高監(jiān)管隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。截至去年底，轄區(qū)境內(nèi)上市公司總市值達(dá)2645億元，同比增長39.21%。轄區(qū)證券客戶資產(chǎn)達(dá)1481.43億元，同比增長36.33%。期貨市場全年成交5246.47萬手，金額7.48萬億元，同比分別增長54.16%和193.44%。

葉春和指出，當(dāng)前重慶資本市場發(fā)展正面臨新的有利形勢，要在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，不失時(shí)機(jī)地推動(dòng)市場加快發(fā)展。在轄區(qū)市場發(fā)展和監(jiān)管工作中，要始終堅(jiān)持“三個(gè)理念”，即：堅(jiān)持扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念；堅(jiān)持開拓創(chuàng)新的發(fā)展理念；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的服務(wù)理念。未來一個(gè)時(shí)期，重慶資本市場不僅要在“量”上有明顯進(jìn)步，更要在“質(zhì)”上有大的飛躍，力爭實(shí)現(xiàn)“三個(gè)提升”：一是資本市場發(fā)展規(guī)模大幅提升。不僅市場容量擴(kuò)大，更進(jìn)一步向市場縱深發(fā)展，市場覆蓋面擴(kuò)大。二是市場主體持續(xù)發(fā)展能力穩(wěn)步提升。體現(xiàn)在：市場主體更加注重規(guī)范經(jīng)營，更加突出創(chuàng)新發(fā)展，更加重視風(fēng)險(xiǎn)防范。三是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用全面提升。資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度、融合度顯著提高，市場功能進(jìn)一步發(fā)揮。

圍繞貫徹落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，葉春和從六個(gè)方面對2011年轄區(qū)市場發(fā)展和監(jiān)管工作做了具體部署：

一是發(fā)揮好資本市場功能，服務(wù)重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展。協(xié)調(diào)發(fā)展股票融資和債券融資。動(dòng)態(tài)篩選和培育擬上市資源。加強(qiáng)債券發(fā)行指導(dǎo)。探索分類扶持機(jī)制，大力推動(dòng)以行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)升級為目標(biāo)的實(shí)質(zhì)性并購重組，支持符合條件的上市公司同步開展資產(chǎn)重組和再融資，不斷加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)和新進(jìn)重組方的監(jiān)管。積極參與場外市場建設(shè)，為全國性場外市場做好資源儲(chǔ)備。

二是著力提高市場法治水平，維護(hù)市場秩序。綜合防控和打擊內(nèi)幕交易，推動(dòng)落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，強(qiáng)化上市公司信息披露。充分利用稽查提前介入、非正式調(diào)查等手段，建立稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)反饋機(jī)制。繼續(xù)將打擊非法證券活動(dòng)向縱深擴(kuò)展。持續(xù)開展執(zhí)法宣傳和投資者教育。推進(jìn)轄區(qū)市場誠信建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)自律。

三是嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)要求，維護(hù)投資者合法權(quán)益。繼續(xù)深入開展“解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易”專項(xiàng)活動(dòng)。推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系試點(diǎn)。強(qiáng)化上市公司資金監(jiān)管。加強(qiáng)對新進(jìn)上市公司高管人員的合規(guī)培訓(xùn)。做好績差公司風(fēng)險(xiǎn)揭示和處置。深化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理。不斷提高基金公司內(nèi)控水平，堅(jiān)決杜絕“老鼠倉”。建立上市公司問責(zé)與中介機(jī)構(gòu)問責(zé)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。