山西證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)證券公司開展“單客戶多銀行服務(wù)”
為方便證券投資者參與證券交易,降低使用單一銀行技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),讓投資者享有多銀行服務(wù)項(xiàng)目平臺(tái),滿足其多樣化服務(wù)需要,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司客戶資金第三方存管中單客戶多銀行服務(wù)監(jiān)管工作的函》的要求,山西證監(jiān)局向轄區(qū)證券公司下發(fā)《關(guān)于開展客戶資金第三方存管中單客戶多銀行服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》,對(duì)證券公司開展“單客戶多銀行服務(wù)”工作進(jìn)行指導(dǎo)。
一、認(rèn)真落實(shí)操作指南及配套通知精神
要求轄區(qū)擬提供“單客戶多銀行服務(wù)”的證券公司認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擬制定的“單客戶多銀行服務(wù)”操作指南及配套通知中的各項(xiàng)規(guī)范要求,制定實(shí)施方案,健全、完善公司內(nèi)部相關(guān)管理制度、操作流程和技術(shù)系統(tǒng),規(guī)范從事該項(xiàng)服務(wù)。
二、嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)備程序
要求轄區(qū)擬提供“單客戶多銀行服務(wù)”的證券公司須事先向我局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案“單客戶多銀行服務(wù)”實(shí)施方案。我局無異議后,方可從事該項(xiàng)服務(wù)。
三、切實(shí)把握核心環(huán)節(jié)要求
要求轄區(qū)證券公司從事“單客戶多銀行服務(wù)”嚴(yán)格遵循有關(guān)賬戶的規(guī)范設(shè)置和使用的規(guī)定,嚴(yán)格限制主輔資金賬戶間非交易目的資金劃轉(zhuǎn),保證同一客戶不同資金賬戶信息的一致性,全面落實(shí)《反洗錢法》的各項(xiàng)要求、依法履行信息報(bào)送義務(wù)。
四、積極開展從業(yè)人員培訓(xùn)和投資者教育
要求轄區(qū)從事“單客戶多銀行服務(wù)”的證券公司切實(shí)加強(qiáng)有關(guān)從業(yè)人員培訓(xùn),并嚴(yán)格按規(guī)定做好投資者教育和客戶適當(dāng)性管理工作。
山西證監(jiān)局將在現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管中,加強(qiáng)對(duì)證券公司提供“單客戶多銀行服務(wù)”的監(jiān)管,督促證券公司把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)要求,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)提高專業(yè)服務(wù)水平,有效保護(hù)證券投資者合法權(quán)益。
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