2010年，山東證監(jiān)局按照《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的要求，立足轄區(qū)上市公司現(xiàn)狀，以風(fēng)險(xiǎn)防范和處置為導(dǎo)向，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，深入創(chuàng)新，轄區(qū)上市公司現(xiàn)場檢查工作取得積極成效。

一、完善制度體系，提高現(xiàn)場檢查規(guī)范化水平

我局按照新修訂的《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》、《上市公司現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》等相關(guān)要求，及時(shí)全面修訂了轄區(qū)上市公司現(xiàn)場檢查工作規(guī)程，進(jìn)一步規(guī)范了現(xiàn)場檢查啟動(dòng)、組織與實(shí)施、后續(xù)監(jiān)管措施等方面工作流程，涵蓋了檢查人員確定、檢查方案擬定、通知下發(fā)、進(jìn)場會(huì)談、現(xiàn)場查看、談話詢問、取證、工作底稿填制與復(fù)核、情況匯報(bào)、意見反饋、報(bào)告起草、廉政、保密等各個(gè)環(huán)節(jié)�，F(xiàn)場檢查工作制度體系的完善，提高了檢查工作標(biāo)準(zhǔn)化水平，有助于提升檢查工作效率和質(zhì)量。

二、突出分類核查，提高現(xiàn)場檢查的針對性

2010年，我局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，合理確定了重點(diǎn)專項(xiàng)核查種類，并有針對性地增加了專項(xiàng)核查頻率，有效提高了現(xiàn)場檢查的效果。我局全年共開展現(xiàn)場檢查38家次，其中年報(bào)專項(xiàng)檢查、股價(jià)異動(dòng)專項(xiàng)檢查、規(guī)范運(yùn)作專項(xiàng)檢查、再融資并購重組專項(xiàng)檢查、新上市公司合規(guī)專項(xiàng)檢查、信訪核查等專項(xiàng)檢查23家次，占檢查總數(shù)的60%。

三、強(qiáng)化借力監(jiān)管，加大中介機(jī)構(gòu)檢查力度

隨著轄區(qū)上市公司數(shù)量的快速增長，上市公司監(jiān)管資源與監(jiān)管任務(wù)的矛盾愈發(fā)突出。為進(jìn)一步提高監(jiān)管效率，我局以加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管為抓手，不斷強(qiáng)化對上市公司的監(jiān)管。2010年，我局加大了對中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的檢查力度和深度，對存在問題的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。結(jié)合現(xiàn)場檢查情況，我局全年共向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函8份、責(zé)令改正通知1份、監(jiān)管問詢函1份，向1家上市公司提出更換審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議，對1家審計(jì)機(jī)構(gòu)立案稽查，對1家保薦機(jī)構(gòu)在轄區(qū)執(zhí)業(yè)實(shí)行嚴(yán)格審查。通過嚴(yán)格監(jiān)管，有力地促進(jìn)了轄區(qū)中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，達(dá)到了借力監(jiān)管的效果。

四、全面深入創(chuàng)新，提高現(xiàn)場檢查效果

2010年，我局在總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場檢查手段、監(jiān)管措施等方面積極探索創(chuàng)新，提高了現(xiàn)場檢查效果。一是創(chuàng)新監(jiān)管文書形式。針對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的重大違法違規(guī)問題，我局創(chuàng)新引入“監(jiān)管通報(bào)”這一形式，將上市公司相關(guān)問題及我局采取的監(jiān)管措施向轄區(qū)全部上市公司進(jìn)行通報(bào)，警示違規(guī)行為。2010年我局共對轄區(qū)7家上市公司（高管人員）進(jìn)行監(jiān)管通報(bào)。有效提升了監(jiān)管威懾力。二是創(chuàng)新現(xiàn)場檢查手段。2010年，我局不斷開發(fā)、完善現(xiàn)場檢查軟件功能，充分發(fā)揮其在發(fā)現(xiàn)潛在關(guān)聯(lián)方、提高檢查效率、延伸檢查范圍、防范財(cái)務(wù)造假、徹查資金占用等方面的作用，取得良好效果。三是探索引入再輔導(dǎo)機(jī)制。對惡意違法或?qū)掖芜`規(guī)的上市公司，我局責(zé)令公司在一定期限內(nèi)重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行為期1年的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，全面學(xué)習(xí)監(jiān)管政策規(guī)定，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識。2010年，轄區(qū)2家上市公司接受了保薦機(jī)構(gòu)再輔導(dǎo)。四是優(yōu)化協(xié)作監(jiān)管機(jī)制。2010年4月，我局與省金融辦簽署了《合作備忘錄》，這改變了以往我局與省、市政府多頭協(xié)作的格局，進(jìn)一步明晰了雙方聯(lián)系合作機(jī)制。我局全年共向省金融辦通報(bào)上市公司相關(guān)情況19次，均得到了省金融辦積極回應(yīng)與支持。

五、督促內(nèi)部問責(zé)，加大違規(guī)行為處罰力度

對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題的上市公司，我局督促其嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度的要求，啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，追究相關(guān)人員責(zé)任。2010年，轄區(qū)共有9家上市公司啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)程序，其中3家公司更換了董事長，5家公司更換了董事會(huì)秘書和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。督促內(nèi)部問責(zé)，促進(jìn)了公司治理內(nèi)生機(jī)制的形成，在市場引起強(qiáng)烈反響。這一措施的采用起到了“處理一起、教育一批、警示一片”的作用，提高了監(jiān)管威懾力。

六、加強(qiáng)與媒體溝通，有效發(fā)揮其“傳導(dǎo)”作用

2010年，我局通過召開媒體懇談會(huì)等形式，不斷加強(qiáng)與媒體的溝通交流，借助媒體“傳導(dǎo)”作用及時(shí)向轄區(qū)上市公司傳遞我局監(jiān)管信息。2010年，相關(guān)主流媒體涉及我局上市公司現(xiàn)場檢查方面的報(bào)道近70篇。立體化，多角度的報(bào)道，有效發(fā)揮了宣傳警示作用，提高了監(jiān)管效率和效果。

下一步，我局將結(jié)合對轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制制度建設(shè)、執(zhí)行情況的檢查，繼續(xù)加大對律師、保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查力度，充分發(fā)揮綜合監(jiān)管體系的作用，突出分類檢查，促進(jìn)轄區(qū)上市公司質(zhì)量提高。