為落實(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2010]37號(hào)文和《關(guān)于做好上市公司2010年年報(bào)監(jiān)管工作的通知》（上市部函[2011]020號(hào)）文件精神，突出工作重點(diǎn)，提高北京轄區(qū)上市公司年報(bào)披露信息質(zhì)量，北京證監(jiān)局全面開(kāi)展2010年年報(bào)監(jiān)管工作，主要做法 有“六抓”：

一抓防控，保證年報(bào)信息安全。

北京證監(jiān)局年初從制度建設(shè)和執(zhí)行情況入手，開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)落實(shí)內(nèi)幕信息管理制度的建立及執(zhí)行情況。要求轄區(qū)上市公司特別是新上市公司，及時(shí)完善《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《獨(dú)立董事、審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》等內(nèi)部規(guī)章，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，保證年報(bào)編制工作質(zhì)量，防控內(nèi)幕交易行為。

二抓機(jī)制，保證年報(bào)審核工作的具體落實(shí)。

按照年報(bào)監(jiān)管工作重點(diǎn)，我局上市處分別設(shè)立打擊內(nèi)幕交易、解決關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、內(nèi)控建設(shè)、會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)管和創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管等工作小組，按照分工對(duì)年報(bào)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題及解決情況進(jìn)行跟蹤、匯總、分析、總結(jié)，并提出工作建議，充分利用年報(bào)監(jiān)管工作成果，鞏固一線監(jiān)管的威懾力。

三抓標(biāo)準(zhǔn)，保證年報(bào)監(jiān)管工作精確制導(dǎo)。

制定統(tǒng)一的《年報(bào)審核表》，明確審核工作重點(diǎn)。由監(jiān)管員按照審核表列示重點(diǎn)逐一核對(duì)，記錄、追蹤發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與疑點(diǎn)，提出現(xiàn)場(chǎng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)分類建議，為年報(bào)專項(xiàng)檢查對(duì)象的確定提供合理依據(jù)。

四抓責(zé)任，保證年報(bào)工作順利推進(jìn)。

北京轄區(qū)于2011年1月25日召開(kāi)上市公司2011年監(jiān)管工作會(huì)，由北京證監(jiān)局局長(zhǎng)王建平同志傳達(dá)全國(guó)監(jiān)管工作會(huì)議精神，由分管局領(lǐng)導(dǎo)楊琳同志部署上市公司2011年工作。轄區(qū)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人以及年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等900余人參加了會(huì)議。會(huì)上，我局分別向轄區(qū)上市公司和負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)一步明確工作要求，強(qiáng)化責(zé)任制，順利推進(jìn)轄區(qū)年報(bào)披露工作。

五抓溝通，保證年報(bào)審計(jì)工作有的放矢。

結(jié)合日常監(jiān)管及現(xiàn)場(chǎng)檢查等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與疑點(diǎn)，由監(jiān)管責(zé)任人逐家約請(qǐng)年審會(huì)計(jì)師溝通情況，向會(huì)計(jì)師提示關(guān)注重點(diǎn)，同時(shí)聽(tīng)取會(huì)計(jì)師關(guān)于審計(jì)工作計(jì)劃、審計(jì)進(jìn)展及重點(diǎn)審計(jì)領(lǐng)域等情況的匯報(bào)，進(jìn)一步提高審計(jì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和財(cái)務(wù)信息披露水平。

六抓協(xié)作，保證轄區(qū)年報(bào)工作的針對(duì)性和有效性。

北京證監(jiān)局嚴(yán)格按照上市部工作通知要求，通過(guò)《年報(bào)審核表》、《年報(bào)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)》、《問(wèn)題與疑點(diǎn)臺(tái)賬》等方式及時(shí)排查、匯總年報(bào)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與交易所溝通協(xié)作，在上市部指導(dǎo)下有效開(kāi)展年報(bào)監(jiān)管工作。