2月25日，黑龍江省政府在哈爾濱召開全省證券期貨工作會(huì)議。會(huì)議傳達(dá)了全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，省政府張建輝副秘書長到會(huì)講話，黑龍江證監(jiān)局曹殿義局長作工作報(bào)告。

張建輝副秘書長在講話中充分肯定了2010年黑龍江資本市場為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出的貢獻(xiàn)，指出了當(dāng)前市場存在的問題與不足，并就今后促進(jìn)資本市場發(fā)展提出了六項(xiàng)工作要求。一是進(jìn)一步提高認(rèn)識，實(shí)現(xiàn)“八大經(jīng)濟(jì)區(qū)”、“十大工程”建設(shè)與資本市場的有機(jī)結(jié)合。各地、各有關(guān)部門一定要提高認(rèn)識，未雨綢繆，做好規(guī)劃，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，將“八大經(jīng)濟(jì)區(qū)”、“十大工程”建設(shè)與發(fā)展資本市場有機(jī)結(jié)合起來，將發(fā)展和利用資本市場納入地方工作重點(diǎn)，擺上政府工作日程；要深入貫徹落實(shí)已經(jīng)出臺的各項(xiàng)有關(guān)資本市場發(fā)展的政策措施，進(jìn)一步增強(qiáng)利用資本市場促進(jìn)發(fā)展、加快發(fā)展的信心，為我省經(jīng)濟(jì)又好又快、更好更快發(fā)展做出貢獻(xiàn)。二是鼓勵(lì)指導(dǎo)企業(yè)直接融資，提高我省資本市場融資能力。各級政府、各有關(guān)部門要充分借助資本市場直接融資渠道，支持企業(yè)發(fā)展；要充分借助資本市場的并購重組方式，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集中；要充分借助資本市場的價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，培育一批龍頭企業(yè)帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；要充分利用場外市場的融資功能，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展。要破除企業(yè)發(fā)展只依靠財(cái)政和信貸的狹隘觀念，積極推動(dòng)企業(yè)直接上市融資，今年?duì)幦?到4家企業(yè)在境內(nèi)上市融資。積極培育和推動(dòng)新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物、信息、先進(jìn)制造等六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市。各地、各有關(guān)部門要對企業(yè)上市工作給予重點(diǎn)支持，幫助解決企業(yè)上市過程中遇到的困難；要鼓勵(lì)引導(dǎo)上市公司通過增發(fā)、配股、發(fā)行公司債等方式進(jìn)行再融資，不斷提升公司的經(jīng)營業(yè)績。三是提高上市公司質(zhì)量，提升證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。要進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，支持上市公司并購重組，深入推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，增強(qiáng)上市公司競爭優(yōu)勢，形成產(chǎn)業(yè)龍頭，整合資源，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要逐步提高證券期貨公司經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心競爭力，強(qiáng)化功能作用，促進(jìn)江海證券等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)長期保持合規(guī)、穩(wěn)健、發(fā)展的態(tài)勢，穩(wěn)步提高客戶服務(wù)水平，真正成為風(fēng)險(xiǎn)可控、專業(yè)精湛和服務(wù)優(yōu)良的現(xiàn)代金融企業(yè)，通過證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的服務(wù)提高人民群眾的財(cái)產(chǎn)性收入，使人民群眾共享發(fā)展。四是搶抓機(jī)遇，做好準(zhǔn)備，積極爭取“新三板”擴(kuò)容試點(diǎn)。具備條件的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)要借鑒中關(guān)村和張江高新工業(yè)園區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，制定完善措施，加快園區(qū)企業(yè)“新三板”改制掛牌的步伐，做好準(zhǔn)備，迎接“新三板”擴(kuò)容之機(jī)遇，爭取成為“新三板”試點(diǎn)，通過“新三板”為園區(qū)企業(yè)融入資金，推動(dòng)我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的發(fā)展。五是深入溝通協(xié)作，引導(dǎo)媒體輿論，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和非法證券活動(dòng)。各地、各有關(guān)部門要進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》精神，建立“齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治”的長效機(jī)制。省直各有關(guān)部門要配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記制度，防止由于知曉上市公司未公開信息而產(chǎn)生內(nèi)幕交易。要進(jìn)一步鞏固完善打非協(xié)調(diào)機(jī)制，保持高壓態(tài)勢，加強(qiáng)各成員單位之間的相互協(xié)作，建立健全打擊非法證券活動(dòng)的預(yù)警機(jī)制、快速反應(yīng)機(jī)制和協(xié)作機(jī)制。各有關(guān)單位要認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)、國家廣電總局及新聞出版署關(guān)于規(guī)范資本市場信息傳播有關(guān)文件精神，主動(dòng)溝通，認(rèn)真負(fù)責(zé)，完善維穩(wěn)會(huì)商機(jī)制，明確平面媒體、網(wǎng)絡(luò)、電視及廣播等媒體證券類節(jié)目的分工協(xié)作監(jiān)控機(jī)制，形成及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)清理和及時(shí)查處的工作機(jī)制，正確引導(dǎo)和規(guī)范證券期貨市場輿論和信息傳播。六是加強(qiáng)協(xié)作配合，整合力量，形成推動(dòng)資本市場發(fā)展的合力。發(fā)展和利用資本市場是一項(xiàng)長期性的系統(tǒng)工程，涉及方方面面，除監(jiān)管部門要切實(shí)履行對資本市場監(jiān)管職責(zé)外，各地方、各部門要按照各自職能分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。要樹立大局意識、全局意識，跳出地方、部門和局部利益圈子，積極主動(dòng)開展工作，做到共同參與、全面推進(jìn)、上下聯(lián)動(dòng)，形成推動(dòng)資本市場發(fā)展的合力。

黑龍江證監(jiān)局曹殿義局長全面總結(jié)了2010年全省資本市場工作開展情況，并對2011年重點(diǎn)工作進(jìn)行了部署。他指出，2011年要重點(diǎn)做好以下工作。

一是突出抓好直接融資工作，努力提升服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。著力推進(jìn)企業(yè)發(fā)行上市。繼續(xù)加大對擬上市后備資源的發(fā)掘和培育，強(qiáng)化培育工作的分類指導(dǎo)。制定實(shí)施《保薦業(yè)務(wù)前期備案制度》，加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)的前期指導(dǎo)，提高擬上市培育工作質(zhì)量。嚴(yán)把輔導(dǎo)驗(yàn)收關(guān)，促進(jìn)擬上市企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。支持上市公司再融資。加快推進(jìn)場外市場籌備工作。

二是支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步增強(qiáng)核心競爭力與行業(yè)影響力。加強(qiáng)上市公司年報(bào)事前溝通、事中跟蹤和事后審核工作。深化上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，督促上市公司加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制制度。加強(qiáng)對上市公司控股股東和實(shí)際控制人的監(jiān)督約束，規(guī)范控股股東行為。深入開展解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)活動(dòng)。督促上市公司健全信息披露內(nèi)控制度，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露質(zhì)量。深入貫徹落實(shí)《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，加強(qiáng)信息披露與股價(jià)異動(dòng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)與省公安廳、國資委、紀(jì)委等部門的協(xié)調(diào)配合，強(qiáng)化對內(nèi)幕交易的防范與打擊。鼓勵(lì)上市公司并購重組，推動(dòng)上市公司引進(jìn)實(shí)力雄厚的戰(zhàn)略投資者、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，改善經(jīng)營業(yè)績。

三是推動(dòng)證券機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，不斷增強(qiáng)競爭優(yōu)勢和客戶服務(wù)水平。督促證券公司深化合規(guī)和風(fēng)控管理，切實(shí)落實(shí)信息隔離墻制度。推動(dòng)公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮專門委員會(huì)和董事會(huì)秘書的職能與作用。指導(dǎo)公司努力開展客戶服務(wù)機(jī)制的完善與創(chuàng)新工作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的提升與轉(zhuǎn)型，繼續(xù)申請新業(yè)務(wù)資格，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，形成多點(diǎn)盈利模式。強(qiáng)化證券機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管與客戶服務(wù)質(zhì)量提升。督促各證券機(jī)構(gòu)強(qiáng)化營銷行為及從業(yè)人員行為的合規(guī)管理。積極開展客戶服務(wù)檢查與評價(jià)工作，對優(yōu)秀證券營業(yè)部給予多種政策支持。加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)新業(yè)務(wù)監(jiān)管。嚴(yán)格落實(shí)穩(wěn)健推進(jìn)的原則，把好融資融券和IB業(yè)務(wù)入口關(guān)，確保新業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

四是促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮，提升服務(wù)我省經(jīng)濟(jì)能力。推動(dòng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，探索差異化監(jiān)管的新模式，合理分配監(jiān)管資源。靈活充分運(yùn)用監(jiān)管合規(guī)與推動(dòng)發(fā)展兩種手段，維護(hù)市場穩(wěn)定與健康發(fā)展。通過有效引導(dǎo)與合理布局，增強(qiáng)現(xiàn)有經(jīng)營機(jī)構(gòu)在我省市場的占有率和集中度，提高期貨市場的活力和競爭力；強(qiáng)化期貨機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能，引導(dǎo)期貨機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，努力搭建期貨市場與現(xiàn)貨市場溝通交流的平臺，為我省相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管理與服務(wù)。加大對優(yōu)質(zhì)期貨公司的扶持力度，借助其先進(jìn)的研發(fā)實(shí)力和較高的服務(wù)水平，發(fā)揮期貨市場服務(wù)我省經(jīng)濟(jì)作用，特別是農(nóng)產(chǎn)品期貨服務(wù)我省“三農(nóng)”的作用。

五是改善市場運(yùn)行環(huán)境，鞏固我省資本市場發(fā)展基礎(chǔ)。第一，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作。以宣傳法制、揭示風(fēng)險(xiǎn)、普及知識為重點(diǎn)，豐富投資者保護(hù)活動(dòng)形式，將投資者保護(hù)融入重大改革、日常監(jiān)管和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，督促各機(jī)構(gòu)有針對性地開展投資者教育活動(dòng)，通過專題講座、知識競賽、發(fā)放宣傳資料、更新投資者教育園地、模擬交易等多種形式向投資者介紹創(chuàng)新業(yè)務(wù)，特別是做好場外市場、國際板等宣傳教育工作。第二，強(qiáng)化輿論宣傳和引導(dǎo)。繼續(xù)完善和豐富媒體監(jiān)測制度，充分利用媒體報(bào)道信息，加強(qiáng)市場監(jiān)管的有效性和針對性。充分發(fā)揮我省新聞評論員隊(duì)伍作用，增強(qiáng)輿論引導(dǎo)能力和效果。加強(qiáng)與省委宣傳部、廣電局等部門的協(xié)作與配合，強(qiáng)化新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，規(guī)范資本市場信息傳播秩序，營造良好的市場氛圍。第三，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管。加大對長時(shí)間停牌上市公司的監(jiān)管，督促加快重組進(jìn)程，及時(shí)披露信息、揭示風(fēng)險(xiǎn)。督促三力期貨及實(shí)際出資人等相關(guān)部門切實(shí)采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)。加快推進(jìn)北亞期貨風(fēng)險(xiǎn)處置，積極做好各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作，妥善化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。第四，嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。加大對操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)案件的查處力度。對股價(jià)異動(dòng)、媒體反映強(qiáng)烈、群眾舉報(bào)集中的事項(xiàng)，及時(shí)啟動(dòng)稽查提前介入、立案調(diào)查等稽查措施，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為。加強(qiáng)與公安、工商等部門的協(xié)作，嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)。堅(jiān)持打早打小、露頭就打的原則，繼續(xù)保持對非法證券期貨活動(dòng)的高壓態(tài)勢，防止死灰復(fù)燃。第五，全力做好信訪工作。加強(qiáng)矛盾和糾紛排查，全面落實(shí)信訪工作責(zé)任制，提高信訪辦結(jié)效率。妥善化解各類疑難信訪事件，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。第六，加強(qiáng)市場誠信建設(shè)。完善誠信檔案體系，充實(shí)誠信檔案內(nèi)容。注重誠信檔案在監(jiān)管工作中的實(shí)際運(yùn)用，發(fā)揮失信懲戒作用。

六是進(jìn)一步完善綜合監(jiān)管體系，增強(qiáng)監(jiān)管合力。繼續(xù)加強(qiáng)上下溝通、橫向聯(lián)系和綜合協(xié)調(diào)，構(gòu)建立體化的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)監(jiān)管合力。進(jìn)一步培育和發(fā)揮自律組織的作用，加強(qiáng)會(huì)員自律管理和服務(wù)，做好從業(yè)人員培訓(xùn)與資格管理。加大對會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，督促其勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)管助手作用。

七是加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提升監(jiān)管效能。繼續(xù)深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)精神，加強(qiáng)對證監(jiān)會(huì)黨委、省委省政府重要部署執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。鞏固擴(kuò)大黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)成果，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定。深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，落實(shí)監(jiān)管工作人員任職回避和公務(wù)回避規(guī)定。健全干部選拔任用和考核評價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)干部培訓(xùn)教育，開展內(nèi)部輪崗、對口交流、掛職鍛煉等工作，進(jìn)一步提升干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，為做好我省資本市場監(jiān)管工作提供人才保障。

各地市主管證券期貨工作的副市長、副專員，省國資委、省金融辦、省公安廳等近40家省直單位負(fù)責(zé)同志、全省上市公司、擬上市公司、證券期貨公司及其營業(yè)部、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，省人大財(cái)經(jīng)委、省法院、省檢察院、人民銀行哈爾濱中心支行、銀監(jiān)局、保監(jiān)局等單位負(fù)責(zé)同志受邀參加會(huì)議。