——對(duì)于涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門(mén)協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng)，仍由機(jī)構(gòu)部審核

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了證券機(jī)構(gòu)行政許可工作調(diào)整方案，授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分行政許可事項(xiàng)，并擬取消部分行政許可事項(xiàng)。該調(diào)整方案遵循穩(wěn)妥、公平、周密、便民的原則，充分考慮行業(yè)發(fā)展階段和派出機(jī)構(gòu)承受力，條件成熟一批，調(diào)整一批。對(duì)于涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門(mén)協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng)，仍由機(jī)構(gòu)部審核。

“此次調(diào)整證券機(jī)構(gòu)行政許可工作機(jī)制，是根據(jù)證券公司當(dāng)前規(guī)范發(fā)展的行業(yè)實(shí)際，在總結(jié)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管和審批成效的基礎(chǔ)上，主動(dòng)實(shí)施的改革措施，也是機(jī)構(gòu)部對(duì)監(jiān)管機(jī)制定期評(píng)估、適時(shí)調(diào)整的結(jié)果”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示。

據(jù)了解，此次調(diào)整的內(nèi)容，均為機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)審批的證券公司行政許可事項(xiàng)，包括五項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的證券公司行政許可事項(xiàng)和三項(xiàng)擬取消審批的事項(xiàng)。

五項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的證券公司行政許可事項(xiàng)包括：變更公司章程重要條款；設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)；變更注冊(cè)資本（上市證券公司變更注冊(cè)資本等事項(xiàng)除外）；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外）；變更六項(xiàng)常規(guī)證券業(yè)務(wù)范圍。

擬取消審批的事項(xiàng)包括：變更公司形式；變更注冊(cè)資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實(shí)際控制人資格審核的增資事項(xiàng)；設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

“擬取消審批的事項(xiàng)，由于涉及相關(guān)法律法規(guī)的修改，將在履行法定程序后，取消審批，改為事前告知性備案管理。”負(fù)責(zé)人說(shuō)，目前，上述三項(xiàng)擬取消審批的事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)正在推進(jìn)過(guò)程中。

該負(fù)責(zé)人同時(shí)介紹，調(diào)整方案經(jīng)過(guò)周密論證，事先征求意見(jiàn)，充分吸收了各方提出的有益建議。調(diào)整方案嚴(yán)格遵循了思想原則：一是穩(wěn)妥，充分考慮行業(yè)發(fā)展階段和派出機(jī)構(gòu)承受力，條件成熟一批，調(diào)整一批；二是公平，統(tǒng)一明確審核條件、程序和要求，對(duì)外公開(kāi)，一體遵行，防止出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)因人而異、尺度寬嚴(yán)不一的情形；三是周密，確保方案可行，措施配套，審核工作與日常監(jiān)管有序銜接，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空；四是便民，不給申請(qǐng)人增加額外負(fù)擔(dān)。

對(duì)于具體的調(diào)整思路，負(fù)責(zé)人介紹，一是對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)制約，證券公司能夠自主負(fù)責(zé)，不存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，擬在履行法定程序報(bào)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后取消審批，改為事前告知性備案管理；二是對(duì)于審核條件明確、要點(diǎn)清晰、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的常規(guī)審核事項(xiàng)，依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核，具體授權(quán)工作根據(jù)各派出機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備情況，分批授權(quán)，逐步推開(kāi)，直至全面實(shí)施。三是對(duì)于涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門(mén)協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng)，仍由機(jī)構(gòu)部審核。

“目前證監(jiān)會(huì)的創(chuàng)新機(jī)制都已經(jīng)建立，要求證券公司在風(fēng)險(xiǎn)可承受的情況下進(jìn)行創(chuàng)新，但是產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等有些問(wèn)題需要研究，看是否能夠在行業(yè)內(nèi)推開(kāi)。如果這些事項(xiàng)授權(quán)到派出機(jī)構(gòu)，可能并不妥當(dāng)。”負(fù)責(zé)人說(shuō)，因此，把創(chuàng)新業(yè)務(wù)仍由機(jī)構(gòu)部審核，有利于把方案研究得更妥當(dāng)，制定相應(yīng)的規(guī)則。

不過(guò)，該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，等到條件成熟之后會(huì)考慮下放，但現(xiàn)在暫時(shí)還沒(méi)有這方面的考慮。

與此同時(shí)，該負(fù)責(zé)人表示，授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批部分事項(xiàng)和擬取消部分審批事項(xiàng)，是監(jiān)管審批方式的轉(zhuǎn)變，不是放棄或者放松監(jiān)管。