——內(nèi)幕信息知情人炒股賺11萬被罰30萬

證監(jiān)會(huì)7月29日通報(bào)一起內(nèi)幕交易案，與以往不同的是，這是證監(jiān)會(huì)首例從特定股票敏感交易日的大額交易入手，倒查操作人員，發(fā)現(xiàn)其為內(nèi)幕信息知情人，隨認(rèn)定其交易為內(nèi)幕交易的案例。

一向無甚交易的賬戶突顯大單交易

劉洋是湖南省建筑工程集團(tuán)總公司的總經(jīng)濟(jì)師。

證監(jiān)會(huì)查明，“謝某某”資金賬戶，在2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，該賬戶突然轉(zhuǎn)入資金高達(dá)400萬元，轉(zhuǎn)入后金額為4,000,546.43元。

但是，這個(gè)“謝某某”股票賬戶，自2007年9月至2009年8月23日，從未交易過“ST中鎢”股票，2009年8月24日至10月15日，該賬戶僅有少量“ST中鎢”股票短線買賣。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年10月15日至10月19日，有人利用辦公室臺(tái)式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計(jì)買入“ST中鎢”421,100股，成交金額4,181,624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4,219,741元，扣除稅費(fèi)15,613.06元，交易盈利為11,212.83元。

而這段大額交易的時(shí)間，正是ST中鎢股票敏感交易日。2009年10月20日，ST中鎢發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》稱，湖南有色籌劃ST中鎢重大重組事項(xiàng)，公司股票自2009年10月20日開市起停牌。2009年11月16日，ST中鎢發(fā)布《關(guān)于中止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨公司證券復(fù)牌公告》稱，由于本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)涉及面廣，相關(guān)各方在某些問題上未能完全達(dá)成一致，本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)尚不具備實(shí)施條件。”

按兩次公告的日期，該大單買入的時(shí)間恰好是ST中鎢發(fā)布重大事項(xiàng)股票停牌之前，賣出的日期恰為該股票復(fù)牌之后。

證監(jiān)會(huì)查實(shí)，操作該只股票的人是湖南建工集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師劉洋。理由是，2008年1月9日至12月23日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在原工作單位湖南興湘國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司使用的臺(tái)式電腦MAC地址相同。自2009年1月13日至10月19日，ST中鎢股票停牌前，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在建工集團(tuán)使用的臺(tái)式電腦MAC地址相同；IP地址與建工集團(tuán)公網(wǎng)IP地址相同。

證監(jiān)會(huì)在詢問謝某某都交易了什么股票時(shí)，他竟然說交易了“申銀萬國”股票、萬科A等股票。實(shí)際上，“申銀萬國”并未上市，何談股票交易。

劉洋實(shí)為重組信息內(nèi)幕知情人

證監(jiān)會(huì)查明，2009年8月21日，建工集團(tuán)在《關(guān)于湖南建工集團(tuán)借殼上市進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整體上市的可行性研究方案》中提出：以ST金果、銀河動(dòng)力、ST中鎢為重組對(duì)象，其中ST中鎢為最優(yōu)方案。建工集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師劉洋是該重組事項(xiàng)的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與湖南省國資委溝通，向其匯報(bào)《可行性研究方案》。劉洋從湖南省國資委獲知，ST金果和銀河動(dòng)力已被其他企業(yè)選為重組對(duì)象，只剩下ST中鎢作為殼資源。2009年9月，建工集團(tuán)向湖南省國資委申請(qǐng)以ST中鎢作為重組對(duì)象。2009年9月29日，湖南省國資委表示同意。同日，ST中鎢第一大股東湖南有色金屬股份有限公司董事長(zhǎng)何仁春與ST中鎢董事長(zhǎng)楊伯華均表示同意。

此后，在2009年10月20日，ST中鎢即發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，從建工集團(tuán)制作可行性研究方案，到最后選定ST中鎢作為重組對(duì)象，劉洋一直是知情人。劉洋在內(nèi)幕信息敏感期大單購入ST中午股票，已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易。

根據(jù)證券法第２０２條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

張遠(yuǎn)忠律師認(rèn)為，內(nèi)幕交易雖是令市場(chǎng)人士非常痛恨的行為，但查起來確實(shí)有很大難度，證監(jiān)會(huì)首從某只股票敏感期存在大單交易入手，來倒查何者所為，推定內(nèi)幕交易，是一種行之有效的手法，將不為人知的內(nèi)幕交易的神秘面紗撕下來，且并不以是否賺錢或賺多少錢為據(jù)，作出行政處罰，對(duì)此類違法違規(guī)行為具有威懾力。