“當(dāng)前，金融犯罪發(fā)案率總體上呈現(xiàn)多發(fā)、但略有下降的態(tài)勢(shì)。涉眾型金融犯罪案件持續(xù)高發(fā)，新型金融案件不斷增多，疑難復(fù)雜程度明顯加大。”最高人民檢察院法律政策研究室主任萬(wàn)春在新聞發(fā)布會(huì)上介紹了時(shí)下金融犯罪的發(fā)案特點(diǎn)。

2017年，檢察機(jī)關(guān)就非法集資類金融犯罪案件(含集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪)提起公訴8252件17144人，同比分別上升6.18%和4.50%；就組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪提起公訴2233件7186人，同比分別上升38.18%和35.51%。

針對(duì)頻發(fā)的非法集資、互聯(lián)網(wǎng)傳銷等新形式犯罪，最高人民檢察院近日發(fā)布了三起涉及金融證券領(lǐng)域犯罪的指導(dǎo)性案件。

多種隱蔽手段操縱市場(chǎng)

萬(wàn)春表示，證券類犯罪會(huì)綜合運(yùn)用資金、持股等各種交易優(yōu)勢(shì)，破壞市場(chǎng)公平秩序，隱蔽性不斷增強(qiáng)。而且證券期貨交易類犯罪往往是精通證券期貨方面知識(shí)的專業(yè)人員作案，他們善于捕捉作案時(shí)機(jī)，也懂得采取各種手段來掩蓋犯罪活動(dòng)，逃避查處。

朱煒明“搶帽子”操縱市場(chǎng)案便是此次最高檢發(fā)布的典型案例之一。

據(jù)悉，朱煒明系原國(guó)開證券有限責(zé)任公司上海龍華西路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱國(guó)開證券營(yíng)業(yè)部)證券經(jīng)紀(jì)人，利用其在“談股論金”欄目擔(dān)任特邀嘉賓的身份，在節(jié)目中公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)利益相關(guān)股票，多次以“搶帽子”交易手段操縱證券市場(chǎng)謀取利益，非法獲利75.48萬(wàn)余元。最終，朱煒明因操縱證券市場(chǎng)罪被判處有期徒刑11個(gè)月，罰金76萬(wàn)元，違法所得予以沒收。

對(duì)此，最高檢黨組成員、副檢察長(zhǎng)童建明表示：“該案明確了證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對(duì)相關(guān)證券作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議后，通過預(yù)期的市場(chǎng)波動(dòng)，反向操作謀取利益，構(gòu)成‘搶帽子’交易操縱行為，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。”

操縱市場(chǎng)歷來是監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域。據(jù)法治周末記者統(tǒng)計(jì)，截至7月13日，證監(jiān)會(huì)今年對(duì)88宗案件作出行政處罰，其中有9宗操縱市場(chǎng)案。

披上P2P外衣的非法集資

上海市人民檢察院發(fā)布的《2017年上海金融檢察白皮書》顯示，集資人誘騙投資人的手段日趨隱秘化。非法集資活動(dòng)普遍利用了社會(huì)普通投資者對(duì)金融信息服務(wù)與金融業(yè)務(wù)服務(wù)之間的認(rèn)知模糊，以金融創(chuàng)新、基礎(chǔ)建設(shè)、實(shí)業(yè)創(chuàng)業(yè)等幌子，依托貌似規(guī)范、完整的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)告知和合同文本，誘人以利，數(shù)量眾多的投資者往往掉入非法集資陷阱。

周輝案是集資詐騙犯罪的典型。該案中，周輝注冊(cè)成立中寶投資公司并擔(dān)任法定代表人。公司上線運(yùn)營(yíng)“中寶投資”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，借款人在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)注冊(cè)、繳納會(huì)費(fèi)后，可發(fā)布各種招標(biāo)信息，吸引投資人投資。運(yùn)行前期，周輝通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為13個(gè)借款人提供總金額約170余萬(wàn)元的融資服務(wù)，因部分借款人未能還清借款造成公司虧損。(責(zé)任編輯：方向)