下放和建議取消部分行政許可審批事項(xiàng)，意味著證監(jiān)會(huì)的主動(dòng)放權(quán)，對(duì)中國(guó)行政管理體制改革有重要借鑒意義

近日，記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，新一輪證券機(jī)構(gòu)行政許可調(diào)整正在證監(jiān)會(huì)展開(kāi)。調(diào)整方案執(zhí)行完畢后，證券機(jī)構(gòu)現(xiàn)有審核事項(xiàng)，將有近一半被取消或者下放。其中包括，建議取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可審批事項(xiàng)；擬將部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核；簡(jiǎn)化行政許可審核程序。

據(jù)悉，繼今年3月證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公告》，決定把部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核以后，6月底前，證監(jiān)會(huì)將公告首批獲得授權(quán)的證監(jiān)局名單。

“這是證監(jiān)會(huì)從公共利益出發(fā)，推動(dòng)行政審批制度改革的重要探索。”在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，證監(jiān)會(huì)此番主動(dòng)放權(quán)，不僅大幅減少、簡(jiǎn)化許可事項(xiàng)，更有利于實(shí)現(xiàn)微觀監(jiān)管和宏觀監(jiān)管的結(jié)合，構(gòu)建抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)的金融系統(tǒng)。一方面，部分職能交給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)“近點(diǎn)決策”，監(jiān)管將更具針對(duì)性；另一方面，證監(jiān)會(huì)層面的監(jiān)管職能，則轉(zhuǎn)變?yōu)楦�高視角的政策研究和行業(yè)指導(dǎo)檢查。

記者采訪中了解到，早在2010年，經(jīng)過(guò)與國(guó)務(wù)院法制辦、審改辦溝通，證監(jiān)會(huì)便制定了《關(guān)于調(diào)整證券機(jī)構(gòu)行政許可的工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《工作方案》）。此后，經(jīng)過(guò)多次行業(yè)內(nèi)座談和公開(kāi)征求意見(jiàn)，《工作方案》數(shù)易其稿。

此間，國(guó)務(wù)院審改辦、法制辦認(rèn)為，取消部分行政許可審批事項(xiàng)、簡(jiǎn)化審核程序和授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分行政許可，符合行政審批制度的改革方向和總體要求，沒(méi)有法律障礙。但是，取消法律設(shè)定的行政許可，如證券公司變更組織形式等，需要由國(guó)務(wù)院法制辦協(xié)調(diào)全國(guó)人大同意后，國(guó)務(wù)院再以決定形式取消。另外，取消行政法規(guī)設(shè)定的行政許可，如證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可由國(guó)務(wù)院直接作出決定，以后再適時(shí)修改行政法規(guī)。

“證監(jiān)會(huì)正在努力推動(dòng)相關(guān)法規(guī)在近期進(jìn)入修改程序。”權(quán)威人士在接受采訪時(shí)透露，“下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善行政許可下放后相關(guān)配套制度，督促派出機(jī)構(gòu)依法合規(guī)審核，并進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管。”

調(diào)整時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟

上述權(quán)威人士表示，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)持續(xù)創(chuàng)新監(jiān)管理念，堅(jiān)持“加強(qiáng)監(jiān)管，放松管制”。本次證券機(jī)構(gòu)行政許可調(diào)整，即是證監(jiān)會(huì)的主動(dòng)“出擊”。在行政管理體制改革的方向之下，方案設(shè)計(jì)充分考慮了當(dāng)前證券業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的實(shí)際，和資本市場(chǎng)放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管的要求。

2004年8月，為了應(yīng)對(duì)中國(guó)證券行業(yè)自建立以來(lái)面臨的第一次危機(jī)，根據(jù)國(guó)務(wù)院部署，證監(jiān)會(huì)開(kāi)始對(duì)證券公司實(shí)施綜合治理。從那時(shí)起直至2007年8月，證監(jiān)會(huì)共處置高風(fēng)險(xiǎn)公司31家，重組證券公司27家，證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況明顯改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)。

此間，證監(jiān)會(huì)制定并完善了一系列關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管審批的基礎(chǔ)性制度并力促落實(shí)，機(jī)構(gòu)監(jiān)管部亦大力推進(jìn)審核工作改革。比如，審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一明確，不搞個(gè)案審批；審核程序標(biāo)準(zhǔn)化管理，審核尺度嚴(yán)格一致；審核進(jìn)程公開(kāi)透明，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，等等。

權(quán)威人士表示，上述政策的實(shí)施，使此前一度存在的“審核過(guò)程不透明、審核標(biāo)準(zhǔn)不公開(kāi)、審核周期長(zhǎng)、審核件積壓”的問(wèn)題得到了根本解決，證券機(jī)構(gòu)頻繁“跑會(huì)”的現(xiàn)象也得到徹底扭轉(zhuǎn)。原某省副省長(zhǎng)，現(xiàn)任某證券公司董事長(zhǎng)曾感慨地說(shuō)，“機(jī)構(gòu)部的審批，沒(méi)有潛規(guī)則”。

受此影響，“十一五”期間，證券行業(yè)得以持續(xù)健康發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)始終控制在較低水平，經(jīng)受了國(guó)際金融危機(jī)和國(guó)內(nèi)股市大幅波動(dòng)的考驗(yàn)。此間，證券行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大，資本實(shí)力大幅增強(qiáng)；經(jīng)營(yíng)狀況全面改善，盈利水平大幅度提高；證券公司的規(guī)范化程度大幅提高，徹底消除了行業(yè)一度存在的普遍性的違法違規(guī)行為。(責(zé)任編輯：admin)