證監(jiān)會(huì)正式推出保薦信用監(jiān)管系統(tǒng) 強(qiáng)化外部監(jiān)督
保薦監(jiān)管工作又邁出重要一步。近日,證監(jiān)會(huì)正式推出保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),全面公開保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)資料、近年來保薦項(xiàng)目的詳細(xì)情況、近期對(duì)監(jiān)管對(duì)象的處罰情況等。
有關(guān)人士指出,保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)是發(fā)行監(jiān)管部門對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行信息管理與動(dòng)態(tài)監(jiān)管的電子平臺(tái),是近期保薦監(jiān)管工作的重要舉措。通過上線該系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)投行信息的公開化和透明化,提高市場(chǎng)各方對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的“外部監(jiān)督”力度,進(jìn)而促進(jìn)投行的承銷能力和服務(wù)水平。
保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)主要包括四方面的信息,一是保薦機(jī)構(gòu)信息,包括所屬券商成立時(shí)間、注冊(cè)為保薦機(jī)構(gòu)時(shí)間、法定代表人以及投行從業(yè)人數(shù);二是保薦代表人信息,包括所屬機(jī)構(gòu)以及注冊(cè)為保薦代表人時(shí)間,同時(shí)對(duì)其學(xué)歷、工作履歷、具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目也作了詳細(xì)披露,另外保薦人的頭像照、身份證前14位號(hào)碼也可以通過系統(tǒng)進(jìn)行查詢;三是近幾年上會(huì)項(xiàng)目的具體信息;四是信用監(jiān)管信息,包括近期發(fā)行監(jiān)管部門的處罰情況、監(jiān)管措施、違規(guī)事項(xiàng)以及處罰的生效時(shí)間。
另?yè)?jù)了解,監(jiān)管層今年進(jìn)一步加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,檢查前不告知檢查對(duì)象和檢查項(xiàng)目,要求過去兩年未接受現(xiàn)場(chǎng)檢查的保薦機(jī)構(gòu)做好準(zhǔn)備,包括過去兩年已經(jīng)發(fā)行項(xiàng)目以及2011年在會(huì)項(xiàng)目都要按照相關(guān)要求做好工作底稿接受檢查。
監(jiān)管層還將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的日常監(jiān)管和差別化審核,將與保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行多種渠道溝通,強(qiáng)化違規(guī)處罰力度。發(fā)行部將對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類審核,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級(jí),對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不良、出過問題的保薦機(jī)構(gòu),將采取相應(yīng)的監(jiān)管手段。同時(shí),監(jiān)管層將加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的日?己耍瑢(duì)保薦代表人參加初審會(huì)、發(fā)審會(huì)等表現(xiàn)進(jìn)行累計(jì)考核,由審核員、發(fā)審委進(jìn)行打分,末位者將進(jìn)行談話。
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