證監(jiān)會明確期貨投資咨詢業(yè)務申請事項
中國證監(jiān)會24日發(fā)布《<行政許可事項>期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格的核準》,明確了期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的條件和所需申請材料。證監(jiān)會自受理申請之日起2個月內,作出批準或者不予批準的決定。
根據(jù)規(guī)定,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,應當具備七大條件,包括注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度等。
申請材料目錄應包括:期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書;股東或股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務資格的決議文件;申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本;最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明、擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明;加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件;經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告,申請日在下半年的,還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告;律師事務所出具的法律意見書;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
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