證監(jiān)會(huì)允許券商設(shè)直投基金 目前僅中金獲批
證監(jiān)會(huì)近日宣布,在證券公司直投業(yè)務(wù)由試點(diǎn)轉(zhuǎn)為常規(guī)后,直投子公司將可以設(shè)立直投基金,集中機(jī)構(gòu)投資者的資金進(jìn)行直接投資。證監(jiān)會(huì)要求,證券公司直投子公司設(shè)立直投基金的,應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。直投基金的投資者限于具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。
在此之前,證券公司的直投都是以自有資金進(jìn)行,由于受到凈資本比例的限制,一些公司的直投面臨資金不足的問(wèn)題。直投基金則允許證券公司向社會(huì)募集資金進(jìn)行直接投資,擴(kuò)大了資金規(guī)模。根據(jù)要求,直投子公司應(yīng)當(dāng)合理確定投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)和程序,了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,同時(shí)公平對(duì)待潛在投資者,審慎確定適當(dāng)?shù)闹蓖痘鹜顿Y者。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)還對(duì)直投基金的投資者數(shù)量進(jìn)行了限定。單只直投基金的投資者數(shù)量不得超過(guò)50個(gè),且限于通過(guò)私募方式尋找投資者,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘或者變相公開(kāi)方式尋找投資者。
此外,直投基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的商業(yè)銀行等第三方機(jī)構(gòu)托管,基金不得負(fù)債經(jīng)營(yíng),不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
截止到目前,僅有中金公司一家獲批直投基金。關(guān)于直投基金審批的進(jìn)度,上述負(fù)責(zé)人說(shuō),要基于“循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)”的原則,逐漸開(kāi)展。
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