證監(jiān)會評出16家AA級券商 3A桂冠繼續(xù)空置

來源：新浪　作者：王霄　責任編輯：admin　發(fā)表時間:2011-07-16 15:32　

核心提示：7月14日晚間證監(jiān)會在官網公布了2011年證券公司分類評級結果，96家受評公司全部為正常經營公司，中信證券等16家券商被評為AA級，另有2家被評為C級。不過AAA評級頭銜繼續(xù)空置，沒有券商能夠拿下這一最高評級。除去年已評為AA級的國泰君安、中信、中金、光大、

7月14日晚間證監(jiān)會在官網公布了2011年證券公司分類評級結果，96家受評公司全部為正常經營公司，中信證券等16家券商被評為AA級，另有2家被評為C級。不過AAA評級頭銜繼續(xù)空置，沒有券商能夠拿下這一最高評級。

除去年已評為AA級的國泰君安、中信、中金、光大、國信、海通、華泰、銀河、招商、中信建投等10家證券公司外，安信、廣發(fā)、申萬、齊魯、平安和華西證券6家是首次拿到AA級。日信證券和中天證券是僅有的兩家C級券商，不過本次評級沒有出現(xiàn)D類、E類潛在風險過大的證券公司。

值得注意的是，去年12家AA級券商中，東方證券成為唯一評級遭下調的公司，今年只拿到A級。另一家去年AA級的中信金通則與母公司中信證券合并評價，自動退出本次評級。此外還有9家證券公司與其母公司合并評價，5月開業(yè)的華英證券則不參加此次分類評價。

據悉，證券公司分類以券商風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)經營、財務穩(wěn)健和風險控制的整體狀況。

分類等級分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。 A、B、C 三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

證監(jiān)會根據證分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。最明顯的例子是，在去年申請融資融券試點中，證監(jiān)會明確首批申請融資融券業(yè)務試點的證券公司，最近一次分類評價需為A類評級。

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