3月4日，遼寧證監(jiān)局在沈陽(yáng)召開(kāi)了轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議。省、市政府金融辦、轄區(qū)上市和擬上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)等單位主要負(fù)責(zé)人近200人參加了會(huì)議。遼寧省副省長(zhǎng)陳超英到會(huì)并作了重要講話，遼寧證監(jiān)局潘學(xué)先局長(zhǎng)做了工作報(bào)告。

陳超英副省長(zhǎng)對(duì)2010年遼寧資本市場(chǎng)的發(fā)展給予了肯定。他指出，遼寧省去年企業(yè)上市工作和資本市場(chǎng)建設(shè)取得明顯成效，多渠道融資實(shí)現(xiàn)重大突破，資本市場(chǎng)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的支撐和促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。全省新增上市公司15家，是近10年來(lái)最好水平。上市公司境內(nèi)外融資361.9億元，創(chuàng)歷史新高。

針對(duì)如何推進(jìn)2011年遼寧資本市場(chǎng)發(fā)展工作，陳省長(zhǎng)明確要求，全省上下要在企業(yè)上市、拓展債券融資、探索多層次資本市場(chǎng)建設(shè)等方面加大力度，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)新的更大的突破。要進(jìn)一步做好六項(xiàng)重點(diǎn)工作：一是引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加快境內(nèi)外上市步伐。二是促進(jìn)上市公司優(yōu)化資產(chǎn)和規(guī)范發(fā)展。三是提高政府和企業(yè)債券融資的意識(shí)和能力。四是提升證券期貨機(jī)構(gòu)質(zhì)量和實(shí)力。五是切實(shí)推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。積極爭(zhēng)取參與“新三板”擴(kuò)大范圍試點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)符合條件的國(guó)家級(jí)高新區(qū)非上市公司股份公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓。六是集中力量做好投資基金工作。

潘學(xué)先局長(zhǎng)傳達(dá)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，回顧總結(jié)了遼寧“十一五”期間市場(chǎng)發(fā)展成果和2010年主要工作，分析了當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展面臨的形勢(shì)，提出了“十二五”工作思路和2011年重點(diǎn)工作要求。

潘局長(zhǎng)在總結(jié)“十一五”成果時(shí)指出，過(guò)去五年，轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)生了積極變化，取得了顯著的成就，資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)的功能得到較好發(fā)揮。一是上市公司質(zhì)量不斷提高。五年中，有6家上市公司再融資、6家企業(yè)首發(fā)上市，融資和再融資募集資金595.1億元，超過(guò)了前15年的融資總額。二是證券機(jī)構(gòu)整體實(shí)力明顯提升。全國(guó)43家證券公司、3家基金公司相繼在遼寧設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成了布局合理的服務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)格局。三是期貨市場(chǎng)服務(wù)功能逐步顯現(xiàn)。期貨營(yíng)業(yè)部從2005年的3家增至目前的26家，期貨業(yè)的發(fā)展環(huán)境逐年改善，期貨市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的功能逐步增強(qiáng)。

潘局長(zhǎng)在提出2011年工作思路時(shí)講到，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以服務(wù)遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展為理念，抓住深入實(shí)施三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇，抓市場(chǎng)監(jiān)管、促服務(wù)發(fā)展、造寬松環(huán)境、提監(jiān)管效能，突出抓好企業(yè)上市和質(zhì)量提升，突出抓好市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)型和合規(guī)監(jiān)管，突出抓好投資者教育和市場(chǎng)宣傳，塑造“遼寧板塊”新形象，煥發(fā)遼寧資本市場(chǎng)的生機(jī)和活力，推進(jìn)遼寧資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

潘局長(zhǎng)在部署今年重點(diǎn)工作時(shí)提出四方面工作。

在抓好市場(chǎng)主體監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序方面。一是深化公司治理和內(nèi)部控制，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。二是深化證券機(jī)構(gòu)合規(guī)監(jiān)管，持續(xù)保持和增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。三是扎實(shí)做好期貨機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制。

在加強(qiáng)服務(wù)和引導(dǎo)，促進(jìn)市場(chǎng)主體發(fā)展方面。一是擴(kuò)大直接融資比重，做大做強(qiáng)上市公司。二是進(jìn)一步完善證券公司創(chuàng)新工作機(jī)制，積極支持證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是深化期貨市場(chǎng)功能，提升期貨機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力。四是推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步完善區(qū)域多層次資本市場(chǎng)。支持沈陽(yáng)、鞍山兩個(gè)國(guó)家級(jí)高科技園區(qū)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

在營(yíng)造公平市場(chǎng)環(huán)境，保障資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行方面。一是持續(xù)推動(dòng)維穩(wěn)機(jī)制建設(shè)，有效防范和穩(wěn)妥處置突發(fā)事件。二是堅(jiān)持依法治市，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。三是創(chuàng)新投資者教育方式，以遼寧投資者教育平臺(tái)和遼寧投資者關(guān)系管理平臺(tái)為依托，將投資者教育融入日常監(jiān)管和證券期貨機(jī)構(gòu)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。四是深化交流與合作、溝通和協(xié)調(diào)，形成資本市場(chǎng)發(fā)展合力，協(xié)同推進(jìn)遼寧資本市場(chǎng)發(fā)展。

在創(chuàng)新理念，改進(jìn)和加強(qiáng)監(jiān)管服務(wù)方面。作為監(jiān)管部門(mén)，遼寧證監(jiān)局將以監(jiān)管促規(guī)范，以服務(wù)促發(fā)展，創(chuàng)新監(jiān)管理念、創(chuàng)新服務(wù)理念、創(chuàng)新發(fā)展理念，實(shí)施有效監(jiān)管和服務(wù)，切實(shí)提高監(jiān)管效能和公信力。