中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2011〕8號(hào)

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，以下簡稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜公告如下：

一、年檢對(duì)象和檢查期間

年檢對(duì)象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：（1）通過2009年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（2）2011年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。

檢查期間為2010年1月1日至2010年12月31日。

二、年檢報(bào)送材料

（一）年度檢查申請(qǐng)表（見附件1）。

（二）年度工作報(bào)告內(nèi)容要求（見附件2）。

（三）年度審計(jì)報(bào)告（包括審計(jì)意見全文、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注等）。

（四）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。

三、年檢標(biāo)準(zhǔn)

（一）檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：

1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂。

2. 檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)，或者未按規(guī)定進(jìn)行信息公示。

3. 未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào)）和《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》（廣發(fā)〔2010〕59號(hào)）等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格漲勢(shì)或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷，未按要求履行報(bào)備程序等問題。

4. 人員管理不規(guī)范，聘請(qǐng)無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；或者本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

5. 以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動(dòng)，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息。

6. 未按照《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會(huì)員，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。

7. 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致。

8. 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

9. 向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年。

10. 檢查期間被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上。

11. 檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理。

12. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況決定是否通過年檢。

（二）檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過年檢：

1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件。(責(zé)任編輯：admin)