香港證監(jiān)會：保薦人工作存缺失 或有進一步規(guī)管行動
香港證監(jiān)會3月29日發(fā)表《保薦人主題視察報告》指出，部分持牌法團在進行首次公開招股的保薦工作上出現(xiàn)缺失，未來或進一步及適當?shù)囊?guī)管行動。
為評估保薦人遵守現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定的情況，香港證監(jiān)會對17家不同規(guī)模的保薦人進行了主題視察，發(fā)現(xiàn)其內部系統(tǒng)和監(jiān)控制度有不足之處，包括：就上市申請人業(yè)務所進行的盡職審查有欠妥善；于上市申請過程中向香港聯(lián)合交易所有限公司作出有問題的資料披露；沒有就盡職審查備存適當?shù)奈募o錄；及有關保薦人工作的內部系統(tǒng)和監(jiān)控制度不足之處。
香港證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示，保薦人在首次公開招股活動中擔當重要角色，他們應緊密參與編制上市文件，香港證監(jiān)會將繼續(xù)監(jiān)督保薦人的工作，亦可能會在不久后檢討保薦人工作所需承擔的責任。
香港證監(jiān)會不時對保薦人進行例行視察。證監(jiān)會于2007年1月實施有關規(guī)管上市保薦人的指引，其后并成立保薦人視察專責小組，今次是證監(jiān)會自該指引生效以來首次進行的保薦人主題視察。
香港證監(jiān)會已要求涉及個案的相關保薦人采取適當行動，以處理香港證監(jiān)會所關注的事項及避免日后發(fā)生同類事件；部分涉及嚴重違規(guī)的個案須接受進一步的查訊；在適當情況下，證監(jiān)會將會向港交所跟進任何與披露有關的事項，并會毫不猶豫地采取進一步及適當?shù)囊?guī)管行動。
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