媒體日前收到一份對(duì)國元證券的舉報(bào)信。信中消息稱，國元證券研究所與資產(chǎn)管理部門、自營部門因涉嫌在2010年年底聯(lián)手，先買后推、操縱華工科技和雙鶴藥業(yè)股價(jià)，于近日被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查。

據(jù)悉，這一事件中副總裁陳東杰以及合規(guī)總監(jiān)沈和付記大過處罰，研究所所長高哲免職，更有不少員工受此牽連。

國元證券內(nèi)部不愿意透露姓名的人士也表示：“這事情在我們內(nèi)部是有的，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)來調(diào)查過了，現(xiàn)在內(nèi)部出公告了。有錯(cuò)就要改。”

而當(dāng)記者撥通國元證券內(nèi)部相關(guān)負(fù)責(zé)人電話時(shí)，該負(fù)責(zé)人堅(jiān)持稱：“高哲退休了。”并拒絕進(jìn)一步采訪。后應(yīng)其要求傳真采訪提綱。但直至截稿，問題均未得到國元證券方面的回應(yīng)。

“高哲退休了”

記者先后兩次撥通國元證券相關(guān)負(fù)責(zé)人電話，口徑均為“退休”。

在第一次通話中，該負(fù)責(zé)人告訴記者：“高哲已經(jīng)退休了。”當(dāng)記者追問退休時(shí)間時(shí)，對(duì)方說：“就是最近。”后以“目前公司正在做年中報(bào)告，敏感時(shí)期不便接受記者采訪”為由，婉拒了記者的進(jìn)一步了解。但從該負(fù)責(zé)人口中可了解到，目前研究所所長更換為趙憲兵。

但是，當(dāng)記者再次致電該負(fù)責(zé)人時(shí)，其說法有了細(xì)微的改變，退休時(shí)間由“最近”變成了“去年下半年”。

當(dāng)記者向其核實(shí)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查、副總裁陳東杰以及合規(guī)總監(jiān)沈和付受罰一事是否屬實(shí)，該負(fù)責(zé)人避而不談，堅(jiān)持說：“我說了是退休了，我說的話我負(fù)責(zé)。”此后，無論記者問及與此相關(guān)的任何問題，一概以“我講了他是退休了”應(yīng)對(duì)。

2011年7月6日下午三點(diǎn)左右，記者應(yīng)其要求將采訪提綱傳真至國元證券公司總部。上述國元證券的相關(guān)負(fù)責(zé)人稱：“如果要采訪我們要走正規(guī)的流程。我們要報(bào)證監(jiān)局批，如果證監(jiān)局同意我們才能接受采訪。”

采訪提綱中提出4個(gè)問題：目前這一事件中有多少人涉及此事？此事件后除了懲罰相關(guān)人員，公司還有哪些舉措？研究所、資產(chǎn)管理以及自營三大部門的防火墻為何失效？公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)是否會(huì)受到影響？

截至發(fā)稿前，對(duì)于以上問題國元證券均未作出回復(fù)。

同時(shí)，記者還致電中國證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局，也未獲得正面回應(yīng)。該局辦公室蔣姓副主任說，“上市公司如果真被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查會(huì)有公告，一切以上市公司公告為準(zhǔn)。我們暫時(shí)不能給予核實(shí)。”

據(jù)國元證券2010年年報(bào)披露：“提名蔣希敏先生、陳新先生、高新先生、陳東杰先生、陳益民先生為公司副總裁候選人；提名沈和付先生為合規(guī)總監(jiān)候選人，同意提交第六屆董事會(huì)審議。”

后根據(jù)2011年6月24日發(fā)布的第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告，“蔣希敏先生辭去副總裁職位，任中共國元證券股份有限公司黨委副書記”，同時(shí)“同意聘任陳平先生為公司副總裁”。此為公開信息中唯一可看到的人事變動(dòng)。

據(jù)了解，陳東杰1963年生，進(jìn)入國元證券后歷任公司北京代表處主任、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、總裁助理以及副總裁。

同一天強(qiáng)推雙鶴藥業(yè)和華工科技

根據(jù)舉報(bào)材料，國元證券資管、自營和研究所三大部門的利益聚焦點(diǎn)是華工科技和雙鶴藥業(yè)這兩只股票。

國元證券去年1月至今所有個(gè)股研報(bào)大多給出“推薦”或“中性”評(píng)級(jí)，“強(qiáng)烈推薦”評(píng)級(jí)的研報(bào)屈指可數(shù)。

而關(guān)于華工科技和雙鶴藥業(yè)的個(gè)股研報(bào)，評(píng)級(jí)均為“強(qiáng)烈推薦”，撰寫研報(bào)的分析師分別為鄭旻和王廣軍。

據(jù)公開資料顯示，鄭旻為國元證券宏觀策略研究員，據(jù)悉，其只為華工科技撰寫過個(gè)股評(píng)級(jí)研究報(bào)告。

截至2011年7月8日，鄭旻為華工科技撰寫的研報(bào)共計(jì)5篇，均為“強(qiáng)烈推薦”。這5份研究報(bào)告均為去年發(fā)布。最后一份發(fā)布于2010年12月16日，至今再無出具華工科技相關(guān)研報(bào)。而這份研報(bào)也是鄭旻最近的一份研報(bào)。(責(zé)任編輯：admin)