尚福林在13日至14日舉行的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上從八個方面對2011年證券期貨監(jiān)管重點工作做出了具體部署：

 

加快建設(shè)多層次資本市場體系，擴大直接融資。抓緊啟動中關(guān)村試點范圍擴大工作，加快建設(shè)統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場。積極支持銀行到交易所債券市場開展交易，顯著增加債券融資規(guī)模。繼續(xù)壯大藍籌市場和中小板市場。落實創(chuàng)業(yè)板定位，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

 

完善市場體制機制，提高市場效率。研究推出發(fā)行體制后續(xù)改革措施。加強市場化并購重組制度建設(shè)，規(guī)范和引導借殼上市。完善退市制度。

 

加強市場法律制度建設(shè)，鞏固市場運行基礎(chǔ)。推動證券投資基金法、期貨法、上市公司監(jiān)督管理條例等法律法規(guī)的修訂、制定。完善打擊證券期貨違法犯罪協(xié)作機制，做好派出機構(gòu)行政處罰試點工作，健全行政處罰委引進法官等外部委員制度。加快市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)。

 

加強和改進市場監(jiān)管，維護市場正常秩序。建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，加大行政追責和刑事追責力度。深入推進上市公司“解決同業(yè)競爭、減少關(guān)聯(lián)交易”專項活動，嚴厲打擊上市公司向關(guān)聯(lián)方輸送利益、配合操縱股價等違法違規(guī)行為。深化證券公司合規(guī)管理，督促基金公司強化內(nèi)部控制。研究建立審慎監(jiān)管制度，健全資本市場系統(tǒng)性風險防范預警和處置機制。

 

深入推進市場創(chuàng)新，增強市場發(fā)展活力。引導證券公司持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力，鼓勵證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展，加快經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級。拓寬基金銷售渠道和支付模式，促進獨立銷售機構(gòu)發(fā)展。研究規(guī)范私募基金的制度安排。穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)，逐步將融資融券轉(zhuǎn)為證券公司常規(guī)業(yè)務(wù)，推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

 

積極發(fā)展期貨市場，不斷提升服務(wù)國民經(jīng)濟能力。繼續(xù)落實國家穩(wěn)定物價總水平的要求，遏制過度投機。加強股指期貨跨市場監(jiān)管，研究建立商品期貨投資者適當性制度。

 

穩(wěn)步擴大對外開放，深化國際交流合作。研究制定國際板制度規(guī)則，全面做好有關(guān)技術(shù)準備，推進國際板建設(shè)。支持境內(nèi)企業(yè)境外直接或間接上市。深入推進證券公司、基金公司香港子公司在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點。積極參與國際證券監(jiān)管改革和標準制定，推進雙邊和多邊框架下的監(jiān)管合作與互認，深化與港澳臺證券期貨領(lǐng)域交流合作。

 

加強監(jiān)管體系和隊伍建設(shè)，提升系統(tǒng)監(jiān)管整體效能。