北京時(shí)間6月24日晨間消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）周三通過(guò)了將大型對(duì)沖基金和私募股權(quán)基金納入監(jiān)管的提案，要求資產(chǎn)在1.5億美元以上或者有15個(gè)客戶以上的基金管理公司必須向SEC登記備案。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，約有750只大型基金符合該條件。

填補(bǔ)監(jiān)管空白

“新規(guī)定會(huì)填補(bǔ)當(dāng)前監(jiān)管的空白。”SEC主席瑪麗·薩皮洛表示，對(duì)于那些以前一直在監(jiān)管視線之外的對(duì)沖基金和私募股權(quán)基金，SEC和公眾投資者會(huì)了解得更多。

基于多德-弗蘭克法案，新規(guī)定原要求風(fēng)投和私募股權(quán)基金公司在今年7月21日前完成登記工作，考慮到實(shí)際情況，SEC決定延長(zhǎng)對(duì)沖基金和私募股權(quán)投資基金到2012年3月底。

據(jù)聲明稱，新規(guī)定實(shí)施后，SEC有權(quán)對(duì)上述大型基金進(jìn)行突擊檢查，基金經(jīng)理從2012年開(kāi)始，需要向SEC提交有關(guān)基金的報(bào)告以及可能的利益沖突。

此外，新規(guī)定還加強(qiáng)了對(duì)于基金投資信息披露的要求，特別是關(guān)于私募股權(quán)基金的投資情況，以及修正SEC關(guān)于禁止“權(quán)錢(qián)交易”的規(guī)定。

薩皮洛在公開(kāi)講話中重申，新規(guī)定中，資產(chǎn)在2500萬(wàn)美元到1億美元之間的基金將直接由州政府監(jiān)管，而資產(chǎn)在1億美元~1.5億美元的大型基金可以自主選擇在SEC登記或受州政府監(jiān)管。

目前，在SEC登記的基金管理公司約為1.15萬(wàn)家。新納入大型基金，加強(qiáng)監(jiān)管和信息披露，有利于確�；�金不會(huì)因倒閉而對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融系統(tǒng)造成沖擊。

對(duì)沖基金N宗罪

該項(xiàng)提案的通過(guò)，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)無(wú)疑是巨大利好，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管層來(lái)說(shuō)，也早有打算。

此前由于沒(méi)有明文規(guī)定的信息披露責(zé)任限制和約束，被視為“大鱷”掌管著市場(chǎng)大量資金的對(duì)沖基金，存在很多內(nèi)幕交易和非法關(guān)聯(lián)交易，某種意義上，造成金融市場(chǎng)的混亂和不公平。為此，以監(jiān)管?chē)?yán)格、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益而著稱的SEC早就針對(duì)多家對(duì)沖基金，采取調(diào)查行動(dòng)。

早在今年6月初，美國(guó)對(duì)沖基金巨頭SAC Capital Advisors LP就遭到SEC一項(xiàng)內(nèi)幕交易調(diào)查。資料顯示，該調(diào)查與英國(guó)第二大制藥公司阿斯利康以150億美元收購(gòu)生物技術(shù)公司MedImmune Inc的交易有關(guān)。

援引當(dāng)時(shí)彭博社消息，該項(xiàng)調(diào)查還旨在查明過(guò)去十年內(nèi)對(duì)沖基金是否曾在最大型醫(yī)療保健行業(yè)的并購(gòu)交易中從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。

分析認(rèn)為，加速推進(jìn)SEC決定拿“對(duì)沖基金”開(kāi)刀的，還有2008年爆發(fā)的次貸危機(jī)。本周三，摩根大通即表示，同意向SEC支付1.536億美元，平息其對(duì)摩根大通的指控。